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城鎮化發展中公共投資的績效評價分析

時間:2019-11-22 來源:江西財經大學 作者:馮楚涵 本文字數:7234字
  摘 要
  
  改革開放以來,我國在城鎮化建設方面取得了較快的發展,同時也通過城鎮化的建設帶動了經濟社會的發展。而城鎮化建設需要公共投資提供資金,對公共投資進行績效評價有助于人民群眾及時了解該項公共投資的使用情況及成果,也有利于及時對公共投資的規模和結構進行調整,從而提高該項公共投資的使用效率。

城鎮化發展中公共投資的績效評價分析
  
  本文一共由六個部分組成:第一部分是本文的緒論,主要是本文的研究意義、選題背景、國內外文獻資料、文章的研究內容和采用的研究方法、本文的創新點及不足;第二部分為城鎮化建設中有關于公共投資績效評估的定義及基礎理論;第三部分是全面分析城鎮化建設中公共投資的發展現狀及績效評估現狀;第四部分根據績效評估的目標、指標體系設置的原則和篩選的方法對我國城鎮化建設中公共投資績效評估指標體系進行構建,將我國城鎮化建設中公共投資績效評估指標分為投入類和產出類指標。其中,將投入指標分為經濟型公共投資和社會型公共投資兩大類,將產出指標細分為以下五大類型,即城鎮化水平、環境資源利用、經濟發展水平、基礎設施建設以及基本公共服務;第五部分為實證分析部分,首先對本文所采取的實證分析工具因子分析和 DEA 模型進行簡要的介紹,然后運用績效評估指標對全國的城鎮化建設數據進行計算,分析全國的城鎮化建設中公共投資的實際績效水平,并發現其中存在的問題;第六部分為結論和研究建議部分,對全文的內容和觀點進行總結和歸納。本文對實證結果進行分析,可以看出,全國城鎮公共投資的綜合技術效率整體上呈現上升的趨勢,相較于純技術效率而言,規模效率還有很大的提升空間,政府應該擴大生產規模,增加要素投入。并提出了如下研究建議:(1)保持合理的公共投資規模(2)完善政府公共投資決策機制(3)完善政府公共投資決策機制(4)強化公共投資監督管理工作等方面提出建議;最后提出了進一步展望。
  
  本文的主要貢獻是:研究視角上,結合國內外相關文獻,構建了符合我國國情的城鎮化建設中公共投資績效評估體系;研究方法上,采用因子分析和 DEA相結合的方法評估城鎮化建設中公共投資的績效。
  
  關鍵詞:  城鎮化建設;公共投資;績效評估。
  
  ABSTRACT
  
  Since the reform and opening up, China has achieved rapid development in urbanization construction, and at the same time, it has promoted economic and social development through the construction of urbanization. The urbanization construction requires public investment to provide funds. The performance evaluation of public investment helps the people to understand the use and results of the public investment in a timely manner, and it is also conducive to timely adjusting the scale and structure of public investment, thereby improving the efficiency of the use of public investment.
  
  This paper consists of six parts: The first part is the introduction of this paper,which is mainly the research significance, the background of the topic, the domestic and foreign literature, the research content of the article and the research methods used, the innovations and deficiencies of this paper; Part of the definition and basic theory of public investment performance evaluation in urbanization construction; the third part is a comprehensive analysis of the development status and performance evaluation of public investment in urbanization construction; the fourth part is based on the performance evaluation target and indicator system. The principle and screening method are used to construct the public investment performance evaluation index system in China's urbanization construction, and the public investment performance evaluation indicators in China's urbanization construction are divided into input and output indicators. Among them, the input indicators are divided into two categories: economic public investment and social public investment. The output indicators are subdivided into the following five types, namely, urbanization level,environmental resource utilization, economic development level, infrastructure construction, and basic public. The fifth part is the empirical analysis part. Firstly, the empirical analysis tool factor analysis and DEA model adopted in this paper are briefly introduced, then the performance evaluation indicators are used to calculate the urbanization construction data of the country, and the urbanization construction in the country is analyzed. The actual performance level of public investment in China,and found out the problems; the sixth part is the conclusion and researchrecommendations, summarize and summarize the content and viewpoint of the full text. This paper analyzes the empirical results. It can be seen that the overall technicalefficiency of urban public investment in the country shows an overall upward trend.Compared with pure technical efficiency, there is still much room for improvement in scale efficiency. The government should expand production scale. Increase the input of factors. And put forward the following research suggestions: (1) to maintain a reasonable scale of public investment (2) to improve the government's public investment decision-making mechanism (3) to improve the government's public investment decision-making mechanism (4) to strengthen public investment supervision and management work, etc.; A further outlook.
  
  The main contributions of this paper are: from the perspective of research,combined with relevant literature at home and abroad, the public investment performance evaluation system in urbanization construction in line with China's national conditions is constructed. In the research method, the combination of factor analysis and DEA is used to evaluate urbanization construction. The performance of public investment.
  
  Key Words:    Urbanization Construction; Public Investment; Performance Appraisal。
  
  1 緒論。
  
  1.1 研究背景及意義。
  
  1.1.1 研究背景。

  
  隨著經濟和社會的發展,逐步實現城鎮化是中國發展的必然趨勢,也是社會進步的重要標志。在十九大報告中,習近平總書記提出中國在 2020-2035 年間,在積極建設小康社會的背景下,繼續努力 15 年,基本上就可以全面進入現代化社會。而為了實現這一目標,就必須大力推進城鎮化建設,進而拉動經濟社會發展,使中國基本實現現代化。
  
  進入 21 世紀的第二個十年,我國經歷了兩個重大變化,一個是 2017 年我國人均國民總收入為 8643 美元,已經變為“上中等收入”經濟體。一個是我國城鎮常住人口數量不斷上升,在 2017 年城鎮化率達到 58.52%。這兩個重大變化對我國具有極其重要的意義,表明中國的經濟社會和城鎮化建設有了進一步的發展,也意味著我國正在大力推動鄉村中國向城市中國轉變的進程。2014 年我國進入新型城鎮化建設時期,并于 3 月 16 日發布了由中共中央、國務院印發的《國家新型城鎮化規劃(2014—2020 年)》。印發通知指出,《規劃》是今后一個時期指導全國城鎮化健康發展的宏觀性、戰略性、基礎性規劃。要想實現社會現代化,就必須全力加快我國城鎮化發展步伐,而這也是擴大國內投資消費需求,促進產業結構轉型升級的重要戰略。同時,新型城鎮化建設也是處理農民、農業以及農村問題的有效渠道,能夠促進我國各地經濟共同發展。新型城鎮化是一個有中國特色的方針政策,在以人為本的基礎上,努力做到與工業化、信息化、農業現代化協同發展,將文化傳承和生態文明作為重點建設對象,不斷優化布局,向全面建成小康社會邁進,進而實現社會主義現代化。在黨的十九大報告中,習近平總書記提出了鄉村振興戰略。鄉村振興戰略的重中之重是產業振興,即要實現城市和鄉村要素的自由流動。而新型城鎮化建設中一個顯著的作用就是可以促進城市和鄉村間各產業的融合發展,進而實現各要素的自由流動,這也就推動了鄉村振興戰略目標的實現。所以,新型城鎮化建設和鄉村振興戰略是相互支撐相互促進的關系。另外,在我國的全部從業人口中,農業人口占比高達 27.7%,而發達國家普遍低于 10%,這就需要通過建設新型城鎮化來減少過剩的農業勞動力,以提高農業勞動生產率,并不斷縮小其與非農產業勞動生產率之間的差距。因此,大力推動新型城鎮化建設已經成為我國一項重要的戰略舉措。
  
  公共投資在城鎮化建設中發揮著重要的作用。公共投資績效評估不僅僅是經濟績效,更多的需要考慮社會績效,因此,公共投資績效評估和一般的績效評估有較大差異。近年來,公共投資績效評估成為研究熱點,但是并未形成統一的研究范式和研究框架。除此之外,公共投資還存在著很多的問題,如:公共投資主體單一、管理效率低下、官員貪腐等問題。而解決這些問題的關鍵就是構建城鎮化建設中公共投資績效評估指標體系,對公共投資的績效進行評估。
  
  1.1.2 研究意義。
  
  (1)理論意義。

  
  研究我國公共投資績效是為了加強我國公共投資能力,找到適合于中國的公共投資績效評估的方法,促進我國公共投資更好地發展。從理論上來說,有以下兩方面的意義:
  
  首先,有助于深化政府和人民對公共投資重要性的認識。由于市場失靈和經濟活動的外部性,很多投資活動是私營企業不愿意或者沒有能力承擔的。這就要求政府通過公共投資來解決這一問題,為經濟和社會發展提供良好的基礎。公共投資項目的投資是以政府為基礎,以人民需求為出發點,以建設和投資為手段,彌補市場失靈的不足以提供必要的公共產品和公共服務的過程。
  
  其次,有利于提出合理的公共投資政策。按照我國實際國情,應循序漸進地促進城市化發展,遵守市場與政府同步驅動的原理,對公共投資給予高度關注并科學利用。同時,在我國的城鎮化建設中,必須高度重視公共投資效率,因為這關乎城市化發展的成敗和持續,應根據我國《國家新型城鎮化規劃(2014—2020年)》的整體目標,有規劃地實施城鎮化建設中公共投資效率評估并探討其效率提升機制,為科學合理地設計新型城鎮化建設中公共投資政策提供理論依據,具有較強的理論意義。
  
  (2)實踐意義。
  

  《中國:推進高效、包容、可持續的城鎮化》報告指出,2013 年至 2030 年間我國城鎮化總成本包括所有城市基礎設施、保障性住房和公共服務的年均成本約占 GDP 的 6.1%,其中近四分之三的成本由政府通過基礎設施開發公司和融資平臺公司支付。這項公共投資支出數額非常巨大,對各級政府而言均是巨大的壓力和挑戰,因此,探討城鎮化中影響公共投資效率的因素,設計合理的提升城鎮化建設中公共投資效率的路徑機制及政策,充分有效地利用稀缺的公共投資資源助推我國高效、包容、可持續的新型城鎮化有序健康開展具有重要的實踐意義。
  
  第一,有利于《國家新型城鎮化規劃(2014—2020 年)》的如期執行,我國城鎮化由以下四個維度,即資源環境、城鎮化水平、基礎設施以及基本設施提出了明確的目標,由于新型城鎮化進程具有明顯的外部性特征,其巨額建設成本私人資本不愿也無力投入,純粹的市場機制存在失靈現象,必須依靠政府主導的公共投資制度去彌補市場機制的不足,公共投資的合理合法性及可持續性取決于其科學合理的效率評估與效率提升。因此,對本課題的深入研究有利于《國家新型城鎮化規劃(2014—2020 年)》的順利貫徹實施。
  
  第二,這一研究有助于公共投資管理體制的完善。通過對公共投資的績效進行評估,能夠及時高效地發現投資建設過程中存在的重大問題,分析其原因,找出其不足,并給出相應的解決措施,以達到預期的目標。
  
  第三,有利于公共資源的合理使用。目前,地方政府多以國內生產總值作為衡量其政績的單一指標,地方政府只追求短期目標,而忽視了長期目標,這是影響城鎮化建設水平的一個重要問題。眾所周知,在新型城鎮化建設中,要更加關注社會公平等與人們生活息息相關的因素。構建符合中國國情的基于城鎮化建設的公共投資績效評估指標體系,有利于我國城鎮化健康穩定的推進。
  
  1.2 國內外文獻綜述。
  
  1.2.1 國外文獻綜述。

  
  第一,城鎮化建設中公共投資的理論研究。Roger 和 Williamson(1982)認為公共投資既可以滿足城市人口對基礎設施以及公共服務的具體需求,又可以滿足城市結構變化與商業發展的需求①。在對比了巴勒斯坦、孟加拉、印尼和埃及四個關鍵的發展中國家在建設城鎮化成本后,Richardson(1987) 由各國的城鎮化建設規模、用途以及經濟來源等角度分析發現,盡管各國遇到的問題有所差異,但城鎮化建設的進程都需要用到許多資金,不管是直接投入到教育、社保、醫療以及住房等各方面的資金,還是間接投入到農業、教育、能源供給或通訊業等各領域的資金,都會在一定程度上加快這四個國家的城鎮化進程②。Hall(2011)發現公共投資促進了隱性知識的傳播,推動了城市知識密集型產業的發展,提升了產業結構水平。
  
  第二,城鎮化建設中提高公共投資效率的理論研究。公共投資效率問題是城鎮化建設中的核心問題。Cain 和 Rotella(1990)指出,阻礙公共投資效率提升的主要因素之一是腐敗問題,腐敗“鼓勵”出臺了許多大型的和不必要的公共基礎設施投資項目,使得公共投資效率損失巨大。Gershanovich Elena A.(2004)指出在教育領域的公共投資所產生的效益高于投資實物資本所產生的效益;投資教育產生的效益中,對社會產生的效益要高于對私人產生的效益①。Falch Morten和 Henten Anders(2010)研究認為公共與私人資本相互合作可提高基礎設施的供給效率,提高整體的社會福利水平②。Silva(2017)在深入分析了巴西各個區域的面板數據后指出,如果人口聚集無法為人們福利帶來正向作用,則關鍵原因是城市公共產品供給面臨緊缺,公共投資作為其他部門的內部杠桿,直接影響到城市人口的福利待遇,并認為在城鎮化發展中政府應制定切實可行的公共投資政策,并加以落實。
  
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  1.2.2 國內文獻綜述
  1.2.3 文獻綜評
  
  1.3 本文的主要內容和方法
  
  1.4 貢獻點與不足

  1.4.1 貢獻點
  1.4.2 不足之處
  
  2 概念界定與理論基礎
  
  2.1 概念界定

  2.1.1 城鎮化
  2.1.2 公共投資
  2.1.3 績效評價
  
  2.2 理論基礎
  2.2.1 公共經濟理論
  2.2.2 委托代理理論
  2.2.3 新公共管理理論
  2.2.4“3E”理論
  
  3 我國城鎮化建設中公共投資及其績效評估的現狀和問題
  
  3.1 城鎮化建設中公共投資現狀及問題

  3.1.1 城鎮化建設中公共投資現狀
  3.1.2 城鎮化建設中公共投資問題
  
  3.2 城鎮化建設中公共投資績效評估的現狀及問題
  3.2.1 城鎮化建設中公共投資績效評估的現狀
  3.2.2 城鎮化建設中公共投資績效評估的問題
  
  4 我國城鎮化建設中公共投資績效評估指標體系研究
  
  4.1 績效評估的目標

  4.2 績效評估指標體系設置的原則
  4.3 績效評估指標體系篩選的方法
  
  4.4 指標體系
  4.4.1 已有指標體系借鑒
  4.4.2 績效評估指標體系構建
  
  5 我國城鎮化建設中公共投資績效評估的實證分析
  
  5.1 實證分析模型

  5.1.1 因子分析的基本理論及模型
  5.1.2 數據包絡分析的基本理論及模型
  
  5.2 數據來源與處理
  5.2.1 數據來源
  5.2.2 數據處理
  
  5.3 模型設定及實證結果
  
  5.4 實證結論

  5.4.1 因子分析實證結論分析
  5.4.2DEA 實證結論分析
  5.4.3 公共投資對城鎮化建設效率影響分析

  6 研究結論

  本文在總結國內外學者對城鎮化建設中公共投資績效評估的研宄的基礎上,學習了城鎮化理論以及公共投資績效評估的相關理論,構建了一個基于城鎮化建設中公共投資績效評估指標體系,該指標體系側重于城鎮化建設中所要求的全方位的發展,其中將投入指標分為經濟型城鎮公共投資和社會型城鎮公共投資,將產出指標分為衡量城鎮化水平、經濟發展水平、基本公共服務水平、基礎設施建設水平和環境資源利用水平五類指標。

  在實證部分,先將數據通過因子分析進行降維處理,得到一個能夠代表原始產出指標的城鎮化公共投資產出因子,隨后應用 DEA 模型,對綜合技術效率、純技術效率和規模效率進行測算。最后,運用方差分析法和基于最小二乘法的多元線性回歸法,分析各類公共投資對我國城鎮化建設中公共投資效率的影響。從實證研究的結果可以看出以上各實證方法能夠適用于本文的研究要求,得到的實證結果有較高的可信度。

  應用構建的城鎮化建設中公共投資績效評估指標體系對全國 31 個省(市)2003 年到 2016 年的公共投資效率進行 DEA 測算得出如下結論:

  (1)從綜合技術效率來看,全國城鎮公共投資的綜合技術效率整體上呈現上升的趨勢,只在 2010 和 2011 年呈現小幅度下滑,但從 2014 年進入新型城鎮化建設后,綜合技術效率呈現穩步的上升,這表明新型城鎮化建設的成效是顯著的,用于新型城鎮化建設的公共投資的綜合技術效率在不斷提升。

  (2)從純技術效率和規模效率來看,從 2003 年至 2016 年間,純技術效率一直接近于 1,而規模效率有了較大幅度的提升,表明規模效率較大程度的影響了公共投資的綜合技術效率,而規模效率并不能在短期內得到快速的改善,需要政府通過長期的公共投資投入規模的調整來改善。而城鎮化建設中公共投資規模報酬長期處于遞增狀態,所以,政府對生產規模作進一步擴大,增加要素投入。

  (3)隨著經濟型公共投資投入的增加,城鎮化建設中公共投資的綜合技術效率先上升后下降;而隨著社會型公共投資投入的增加,城鎮化建設中公共投資的綜合技術效率先下降后上升。這說明增加經濟型公共投資對效率的提高作用速度很快,但后勁不足;而增加社會型公共投資,雖然在短期內對效率的提高作用不大,但長期看對效率的提升將起到很大的推動作用。

  參考文獻

    馮楚涵. 我國城鎮化建設中公共投資績效評估研究[D].江西財經大學,2019.
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